原题目:上投摩根中小盘混杂型证券投资基金招募阐明书(更新)摘要

  主要提醒:

1. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真浏览招募阐明书;

2. 基金的过往事迹并不预示其将来表示;

3.本摘要依据基金合同和基金招募阐明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人,其持有基金份额的行动自己即表白其对基金合同的认可和接收,并依照《基金法》、《运作措施》、基金合同及其他有关划定享有权力、承担任务。基金投资人欲懂得基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金合同。

4.本招募阐明书摘要所载内容截止日为2019年1月20日,基金投资组合及基金事迹的数据截止日为2018年12月31日。

二零一九年三月

一、基金治理人

(一)基金治理人概况

本基金的基金治理报酬上投摩基础金治理有限公司,基础信息如下:

注册地址:中国(上海)自由商业实验区富城路99号震旦国际年夜楼25层

办公地址:中国(上海)自由商业实验区富城路99号震旦国际年夜楼25层

法定代表人:陈兵

总司理:章硕麟

成立日期:2004年 5 月 12 日

实缴注册本钱:贰亿伍仟万元国民币

股东名称、股权构造及持股比例:

上海国际信任有限公司 51%

JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

上投摩基础金治理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文同意,于2004年5月12日成立的合伙基金治理公司。2005年8月12日,基金治理人完成了股东之间的股权变革事项。公司注册本钱坚持不变,股东及出资比例分辨由上海国际信任有限公司67%和摩根资产治理(英国)有限公司33%变革为今朝的51%和49%。

2006年6月6日,基金治理人的名称由“上投摩根富林明基金治理有限公司”变革为“上投摩基础金治理有限公司”,该改名申请于2006年4月29日获得中国证监会的同意,并于2006年6月2日在国度工商总局完成所有变革相干手续。

2009年3月31日,基金治理人的注册本钱金由一亿五万万元国民币增添到二亿五万万元国民币,公司股东的出资比例不变。该变革事项于2009年3月31日在国度工商总局完成所有变革相干手续。

基金治理人无任何受处分记载。

(二)重要职员情形

1.董事会成员基础情形:

董事长:陈兵

博士研讨生,高等经济师。

曾任上海浦东成长银行年夜连分行资金财政部总司理,上海浦东成长银行总行资金财政部总司理助理,上海浦东成长银行总行小我银行总部治理管帐部、财富治理部总司理,上海国际信任有限公司副总司理兼董事会秘书,上海国际信任有限公司党委副书记、总司理。

现任上海国际信任有限公司党委书记、总司理;上投摩基础金治理有限公司董事长。

董事:Paul Bateman

年夜学本科学位。

曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产治理全球投资治理营业行政总裁。

现任摩根资产治理全球主席、资产治理营运委员会成员及投资委员会成员。

董事:Daniel J. Watkins

学士学位。

曾任欧洲营业副首席履行官、摩根资产欧洲营业首席运营官、全球投资治理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册挂号营业总监、卢森堡运营总监、欧洲注册挂号营业及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。

现任摩根资产治理亚洲营业首席履行官、资产治理运营委员会成员、团体亚太治理团队成员。

董事:王年夜智

学士学位。

曾任摩根资产治理喷鼻港及中国基金营业总监。

现任摩根投信董事长暨摩根资产治理团体台湾区负责人。

董事:潘卫东

硕士研讨生,高等经济师。

曾任上海市金融办事办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际团体有限公司副总裁、上海国际信任有限公司党委书记。

现任上海浦东成长银行股份有限公司副行长、上海国际信任有限公司董事长。

董事:陈海宁

研讨生学历、经济师。

曾任上海浦东成长银行金融部总司理助理、公投总部商业融资部总司理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。

现任上海浦东成长银行总行资产欠债治理部总司理兼任总行计谋成长部总司理。

董事:丁蔚

硕士研讨生。

曾就职于中国扶植银行上海分行小我银行营业部副总司理,上海浦东成长银行小我银行总部银行卡部总司理,小我银行总部副总司理兼银行卡部总司理。

现任上海浦东成长银行总行零售营业部总司理。

董事:章硕麟

获台湾年夜学商学硕士学位。

曾任怡富证券股份有限公司副总司理(现名摩根年夜通证券)、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

现任上投摩基础金治理有限公司总司理。

自力董事:俞樵

经济学博士。

现任清华年夜学公共治理学院经济与金融学传授及公共金融与治理中间主任。曾经在加里伯利年夜学经济系、新加坡国立年夜学经济系、复旦年夜学金融系等单元任教。

自力董事:刘红忠

国际金融系经济学博士

现任复旦年夜学经济学院传授,复旦年夜学金融研讨中间副主任。

自力董事:戴立宁

获台湾年夜学法学硕士及美国哈佛年夜学法学硕士学位。

曾任台湾财务部常务次长,东吴年夜学法学院副传授。

现任北京年夜学法学院及光华治理学院兼职传授。

自力董事:李存修

获美国加州年夜学柏克利校区企管博士(主修财政)、企管硕士、经济硕士等学位。

现任台湾年夜学财政金融学系专任特聘传授。

2.监事会成员基础情形:

监事会主席:赵峥嵘

硕士学位,高等经济师。

历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。现任上海国际信任有限公司监事长、党委副书记。

监事:梁斌

学士学位。

曾在高伟绅律师事务所(喷鼻港)任职律师多年。

现任摩根年夜通团体中法律王法公法律总监。

监事:张军

曾任上投摩基础金治理有限公司买卖部总监、基金司理、投资组合治理部总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。

现任上投摩基础金治理有限公司投资董事,治理上投摩根亚太上风混杂型证券投资基金、上投摩根全球自然资本混杂型证券投资基金和上投摩根全球多德配置证券投资基金(QDII)。

监事:万隽宸

曾任上海国际团体有限公司高等法务司理,上投摩基础金治理有限公司首席风险官,尚腾本钱治理有限公司董事。

现任尚腾本钱治理有限公司总司理。

3.总司理基础情形:

章硕麟师长教师,总司理。

获台湾年夜学商学硕士学位。

曾任怡富证券股份有限公司副总司理(现名摩根年夜通证券)、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

4.其他高等治理职员情形:

杨红密斯,副总司理

结业于同济年夜学,获技巧经济与治理博士

曾任招商银行上海分行考核监视部营业副司理、营业部副司理兼工会主席、零售银行部副总司理、花费信贷中间总司理;曾任上海浦东成长银行上海分行小我信贷部总司理、小我银行成长治理部总司理、零售营业治理部总司理。

杜猛师长教师,副总司理

结业于南京年夜学,获经济学硕士学位。

历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研讨员;上投摩基础金治理有限公司行业专家、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。

孙芳密斯,副总司理

结业于华东师范年夜学,获世界经济学硕士学位。

历任华宝兴业基金研讨员;上投摩基础金治理有限公司行业专家、基金司理助理、研讨部副总监、基金司理、总司理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金司理。

郭鹏师长教师,副总司理

结业于上海财经年夜学,获企业治理硕士学位。

历任上投摩基础金治理有限公司市场司理、市场部副总监,产物及客户营销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总司理助理。

张军师长教师,副总司理

结业于同济年夜学,获治理工程硕士学位。

历任中国扶植银行上海市分行办公室秘书、公司营业部营业科科长,徐汇支行副行长、小我金融部副总司理,并曾担负上投摩基础金治理有限公司总司理助理一职。

邹树波师长教师,督察长。

获治理学学士学位。

曾任天健管帐师事务所高等项目司理,上海证监局主任科员,上投摩基础金治理有限公司监察考核部副总监、监察考核部总监。

5.本基金基金司理

郭晨师长教师,自2007年5月至2008年4月在安然资产治理有限公司担负剖析师;2008年4月至2009年11月在东吴基金治理有限公司担负研讨员;2009年11月至2014年10月在华富基金治理有限公司先后担负基金司理助理、基金司理,自2014年10月起参加上投摩基础金治理有限公司,自2015年1月起担负上投摩根中小盘混杂型证券投资基金基金司理,自2015年6月起同时担负上投摩根聪明互联股票型证券投资基金基金司理,自2015年8月起同时担负上投摩根新兴办事股票型证券投资基金基金司理。

本基金的历任基金司理为王振州师长教师,任职时光为自本基金合同生效日起至2011年12月8日;董红波师长教师,任职时光为2009年1月21日至2015年2月16日。

6.基金治理人投资决议计划委员会成员的姓名和职务

杜猛,副总司理兼投资总监;孙芳,副总司理兼投资副总监;朱晓龙,研讨总监;孟晨波,总司理助理兼货泉市场投资部总监;聂曙光,债券投资部总监;张军,投资董事;黄栋,量化投资部总监。

上述职员之间不存在近支属关系。

二、基金托管人概况(一)基础情形

名称:中国扶植银行股份有限公司(简称:中国扶植银行)

居处:北京市西城区金融年夜街25号

办公地址:北京市西城区闹市口年夜街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时光:2004年09月17日

组织情势:股份有限公司

注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续时代:连续经营

基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

接洽人:田 青

接洽德律风:(010)6759 5096

中国扶植银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际着名的年夜型股份制贸易银行,总部设在北京。本行于2005年10月在喷鼻港结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年6月末,本团体资产总额228,051.82亿元,较上年底增添6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本团体盈利安稳增加,利润总额较上年同期增添93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增添84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

2017年,本团体先后荣获喷鼻港《亚洲货泉》“2017年中国最佳银行”,美国《举世金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银内行》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳年夜型零售银行奖”、《银内行》“2017最佳金融立异奖”及中国银行业协会“年度最具社会义务金融机构”等多项主要奖项。本团体在英国《银内行》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设综合与合规治理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信任股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、监视考核处等10个本能机能处室,在安徽合肥设有托管运营中间,在上海设有托管运营中间上海分中间,共有员工315余人。自2007年起,托管部持续聘任外部管帐师事务所对托管营业进行内部把持审计,并已经成为惯例化的内控工作手腕。

(二)重要职员情形

纪伟,资产托管营业部总司理,曾先后在中国扶植银行南通分行、总行打算财政部、信贷经营部任职,并在总行公司营业部、投资托管营业部、授信审批部担负引导职务。其拥有八年托管从业阅历,熟习各项托管营业,具有丰盛的客户办事和营业治理经验。

龚毅,资产托管营业部资深司理(专业技巧一级),曾就职于中国扶植银行北京市分行国际部、营业部并担负副行长,持久从事信贷营业和团体客户营业等工作,具有丰盛的客户办事和营业治理经验。

黄秀莲,资产托管营业部资深司理(专业技巧一级),曾就职于中国扶植银行总行管帐部,持久从事托管营业治理等工作,具有丰盛的客户办事和营业治理经验。

郑绍平,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行投资部、委托代办署理部、计谋客户部,持久从事客户办事、信贷营业治理等工作,具有丰盛的客户办事和营业治理经验。

原玎,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行国际营业部,持久从事海外机构及海外营业治理、境表里汇营业治理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰盛的客户办事和营业治理经验。

(三)基金托管营业经营情形

作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行一向秉持“以客户为中间”的经营理念,不竭增强风险治理和内部把持,严厉实行托管人的各项职责,切实保护资产持有人的正当权益,为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长,中国扶植银行托管资产范围不竭扩展,托管营业品种不竭增添,已形成包含证券投资基金、社保基金、保险资金、基础养老小我账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是今朝国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2018年二季度末,中国扶植银行已托管857只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事才能和营业程度,博得了业内的高度认同。中国扶植银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、持续5年获得中债登“优良资产托管机构”等奖项,并在2016年被《举世金融》评为中国市场独一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银内行》“最佳托管体系实行奖”。

三、相干办事机构

1.直销机构:上投摩基础金治理有限公司(同上)

2.代销机构:

(1)中国扶植银行股份有限公司

居处:北京市西城区金融年夜街25号

办公地址:北京市西城区闹市口年夜街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户办事德律风:95533

网址:www.ccb.com

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区回复门内年夜街55号

法定代表人:易会满

客户办事同一咨询德律风:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国农业银行股份有限公司

居处:北京市东城区开国门内年夜街69号

办公地址:北京市东城区开国门内年夜街69号

法定代表人:周慕冰

客户办事德律风:95599

网址:www.abchina.com

(4)中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区回复门内年夜街1号

办公地址:北京市西城区回复门内年夜街1号客户办事德律风:95566

法定代表人:陈四清

客服德律风:95566

网址:www.boc.cn

(5)招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南年夜道7088号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南年夜道7088号

法人代表:李建红

客户办事中间德律风:95555

网址: www.cmbchina.com

(6)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路188号

办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:彭纯

客户办事热线:95559

网址:www.bankcomm.com

(7)上海浦东成长银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

客户办事热线:95528

网址:www.spdb.com.cn

(8)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

客服德律风:95561

网址:www.cib.com.cn

(9)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

客户办事热线:021-962888

网址:www.bankofshanghai.com

(10)中国光年夜银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区回复门外年夜街6号光年夜年夜厦

法定代表人:唐双宁

客服德律风:95595

网址:www.cebbank.com

(11)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区向阳门北年夜街8号富华年夜厦C座

法定代表人:孔丹

24小时客户办事热线: 95558

网址:www.citicbank.com

(12)中公民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区回复门内年夜街2号

法定代表人:董文标

24小时客户办事热线: 95568

网址:www.cmbc.com.cn

(13)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户办事同一咨询德律风:96528(上海、北京地域962528)

网址:www.nbcb.com.cn

(14)安然银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南中路1099号安然银行年夜厦

法定代表人:孙建一

客户办事同一咨询德律风:40066-99999

网址:bank.pingan.com

(15)东莞农村贸易银行股份有限公司

注册地址:东莞市南城路2号

办公地址:东莞市南城路2号

法定代表人:何沛良

客服德律风:961122

网址:www.drcbank.com

(16)上海农村贸易银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区浦东年夜道981号

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天年夜厦15-20 21-23层

法定代表人:冀光恒

门户网站:www.srcb.com

客户办事德律风:021-962999

(17)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

客服德律风:95523或4008895523

国际互联网网址: www.swhysc.com

(18)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号年夜成国际年夜厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号年夜成国际年夜厦20楼2005室(邮编:830002)

法定代表人:李琦

客户办事德律风:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(19)上海证券有限义务公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务年夜厦7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务年夜厦7楼

法定代表人:李俊杰

客户办事德律风:021-962518

网址:www.962518.com

(20)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由商业实验区商城路618号

办公地址:上海市银城中路168号上海银行年夜厦29层

法定代表人:杨德红

客户办事咨询德律风:95521

网址:www.gtja.com

(21)广发证券股份有限公司

注册地址:广州河汉区河汉北路183-187号年夜城市广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州河汉北路年夜城市广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

法定代表人:孙树明

同一客户办事热线:95575或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

(22)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏年夜厦38-45层

法定代表人:宫少林

客户办事德律风:95565

网址:www.newone.com.cn

(23)光年夜证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人: 周健男

网址:www.ebscn.com

(24)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融年夜街35号国际企业年夜厦C座

法定代表人:陈有安

客服德律风: 4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(25)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内年夜街188号

法定代表人:王常青

客户办事咨询德律风:400-8888-108;

网址:www.csc108.com

(26)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

法定代表人:杨华辉

客户办事热线:95562

公司网站: www.xyzq.com.cn

(27)海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路98号

法定代表人:王建国

客服德律风:95553

公司网址:www.htsec.com

(28)都城证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南年夜街3号国华投资年夜厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南年夜街3号国华投资年夜厦9层10层

法定代表人:王少华

客户办事德律风:4008188118

网址:www.guodu.com

(29)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券年夜厦16-26层

法定代表人: 何如

客户办事德律风: 95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(30)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

客户咨询德律风:95597

网址:www.htsc.com.cn

(31)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中间三路8号出色时期广场(二期)北座

办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券年夜厦

法定代表人:王东明

客户办事热线:010-95558

(32)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军

客户办事热线:95503

东方证券网站:www.dfzq.com.cn

(33)财富证券有限义务公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际财富中间26楼

法定代表人:周晖

公司网址:www.cfzq.com

(34)湘财证券有限义务公司

地址:长沙市黄兴中路63号中山国际年夜厦12楼

法定代表人:林俊波

开放式基金客服德律风:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

(35)中信证券(山东)有限义务公司

注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

客户办事德律风:95548

公司网址:www.citicssd.com

(36)中银国际证券有限义务公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银年夜厦39层

法定代表人:唐新宇

开放式基金咨询德律风:4006208888或各地营业网点咨询德律风

开放式基金营业传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

(37)长城证券有限义务公司

居处、办公地址:深圳市福田区深南年夜道6008号特区报业年夜厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

客户办事热线:400 6666 888

网址:www.cgws.com

(38)德邦证券股份有限公司

办公地址:上海浦东新区福山路500号城开国际中间26楼

法定代表人:姚文平

德律风:021-68761616

客服德律风:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

(39)中国中投证券有限义务公司

居处:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中间A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单位

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中间A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

客户办事热线:95532

网址:www.china-invs.cn

(40)华福证券有限义务公司

注册地址:福州市五四路157号新六合年夜厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新六合年夜厦7至10层

法定代表人:黄金琳

客户办事热线:0591-96326

公司网址:www.hfzq.com.cn

(41)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市开国门外年夜街1号国贸年夜厦2座27层及28层

办公地址:北京市开国门外年夜街1号国贸年夜厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

公司网址:www.cicc.com.cn

德律风:021-58881690

(42)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位

法定代表人:王连志

客服德律风:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

(43)上海华信证券有限义务公司

注册地址:上海市浦东新区世纪年夜道100号 举世金融中间9楼

法定代表人:罗浩

客户办事德律风:68777877

公司网站:www.shhxzq.com

(44)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券年夜厦

法定代表人:尤习贵

客户办事热线:95579或4008-888-999长江证券客户办事网站:www.95579.com

(45)安然证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田中间区金田路4036号荣超年夜厦16-20层

办公地址:深圳市福田中间区金田路4036号荣超年夜厦16-20层(518048)

法定代表人: 詹露阳

客服德律风:95511-8

网址: http://stock.pingan.com

(46)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券年夜厦

法定代表人:赵俊

客户办事德律风:95531;4008888588

公司网站:www.longone.com.cn

(47)诺亚正行基金发卖有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

法定代表人:汪静波

客服德律风:400-821-5399

公司网站: www.noah-fund.com

(48)上海长量基金发卖投资参谋有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东年夜道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

客服德律风:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

(49) 北京展恒基金发卖股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市向阳区安苑路15-1号邮电消息年夜厦6层

法定代表人:闫振杰

客服德律风:400-818-8000

公司网站:www.myfund.com

(50)上海华夏财富投资治理有限公司

居处:上海市虹口区东年夜名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融年夜街33号通泰年夜厦B座8层

法定代表人:李一梅

客户办事德律风:400-817-5666

传真:010-88066552

(51)上海万得基金发卖有限公司

居处:中国(上海)自由商业实验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得年夜厦11楼

法定代表人:王廷富

客户办事德律风:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

(52)嘉实财富治理有限公司

居处:上海市浦东新区世纪年夜道8号上海国金中间办公楼二期53层5312-15单位

法定代表人: 赵学军

客服德律风:400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(53)上海好买基金发卖有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯年夜厦903-906室

法定代表人:杨文斌

客服德律风:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(54)深圳众禄基金发卖股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号成长银行年夜厦25楼I、J单位

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号成长银行年夜厦25楼I、J单位

法定代表人:薛峰

客服德律风:4006-788-887

公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(55)蚂蚁(杭州)基金发卖有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时期广场B座6楼

法定代表人:故国明

客服德律风:400-0766-123

公司网站:www.fund123.cn

(56)上海天天基金发卖有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人:实在

客服德律风:400-1818-188

网站: www.1234567.com.cn

(57)浙江同花顺基金发卖有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂年夜厦903

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务财产园2楼

法定代表人: 凌顺平

客服德律风:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(58)上海陆金所基金发卖有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

客服德律风:400-821-9031

网站:www.lufunds.com

(59)北京虹点基金发卖有限公司

注册地址:北京市向阳区工人运动场北路甲2号裙房2层222单位

办公地址:北京市向阳区工人运动场北路甲2号裙房2层222单位

法定代表人:郑毓栋

客服德律风:400-618-0707

网站: www.hongdianfund.com

(60)珠海盈米财富治理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲年夜道东1号保利国际广场南塔12楼

法定代表人:肖雯

客服德律风:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外年夜街28号富卓年夜厦16层

法定代表人:马勇

客服德律风:400-166-1188

网站:http://8.jrj.com.cn/

(62)北京新浪仓石基金发卖有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人: 李昭琛

客服德律风:010-62675369

网站:www.xincai.com

(63)北京肯特瑞基金发卖有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开辟区科创十一街18号院京东团体总部

法定代表人: 江卉

客服德律风:4000988511/4000888816

网址: http://fund.jd.com/

(64)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外年夜街甲1号举世财讯中间A座5层

法定代表人:钱昊旻

客服德律风:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(65)奕丰基金发卖有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(进驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客服德律风:0755-89460500

网址:www.ifastps.com.cn

基金治理人可依据有关法令律例的请求,选择其它合适请求的机构代办署理发卖本基金,并实时通知布告。

(二)基金注册挂号机构:

上投摩基础金治理有限公司(同上)

(三)律师事务所与经办律师:

名称:国浩律师团体(上海)事务所

注册地址:上海市南京西路580号南证年夜厦45楼

负责人:倪骏骥

接洽德律风:021-5234 1668

传真:021-5234 1670

经办律师:宣伟华(四)管帐师事务所:

名称:普华永道中天管帐师事务所(特别通俗合股)

注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行年夜厦6楼

办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业六合2号楼普华永道中间11楼

履行事务合股人:李丹

接洽德律风:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

接洽人:沈兆杰

经办注册管帐师:薛竞、沈兆杰

四、基金概况

基金名称:上投摩根中小盘混杂型证券投资基金

基金运作方法:契约型开放式

五、基金的申购费、赎回费和转换费

1.基金申购份额的盘算

申购用度 = (申购金额×申购费率) /(1+申购费率)

净申购金额 = 申购金额-申购用度

申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

申购费率如下表所示:

2.基金赎回金额的盘算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。此中,

赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

赎回用度=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回用度

赎回费率如下表所示:

3、基金转换

基金治理人可以依据相干法令律例以及本基金合同的划定决议创办本基金与基金治理人治理的、且由统一注册挂号机构打点注册挂号的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必定的转换费,相干规矩由基金治理人届时依据相干法令律例及本基金合同的划定制订并通知布告,并提前告诉基金托管人与相干机构。

六、基金的投资

(一)投资目的

本基金重点投资于中国A股市场上的中小盘股票,经由过程周密的资产设置装备摆设原则和严厉的行业个股选择,分享中国经济高速增加给上风中小市值上市公司带来的机会,并积极应用计谋和战术资产设置装备摆设策略,动态优化投资组合,力图实现基金资产持久稳健增值。

(二)投资范畴

本基金投资具有杰出活动性的金融东西,投资范畴包含国内依法刊行上市的A股、国债、金融债、企业债、央行单据、可转换债券、权证及国度证券监管机构答应基金投资的其它金融东西。此中,股票投资的比例范畴为基金资产的60%-95%;债券、权证、货泉市场东西及国度证券监管机构答应基金投资的其他金融东西占基金资产的比例范畴为5-40%。现金或者到期日在一年以内的当局债券占基金资产净值的比例不低于5%,此中现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。

基金治理人每半年底将对中国A股市场中的股票按畅通市值从小到年夜排序并相加,累计畅通市值到达A股总畅通市值70%的这部门股票回进中小盘股票。在此时代对于未被纳进比来一次排序范畴的股票(如新股上市等),假如其畅通市值可知足以上尺度,也称为中小盘股票。

一般情形下,上述所称的畅通市值指的是在国内证券买卖所上市买卖的股票的畅通股本乘以收盘价。假如排序时股票暂停买卖或停牌等原因造成盘算修改的,本基金将依据市场情形,取停牌前收盘价或最能表现投资者好处最年夜化原则的公允价值盘算畅通市值。

假如此后市场中呈现更科学公道的中小盘股票界定及畅通市值盘算方法,本基金将予以响应调剂,并提前三个工作日通知布告变革后具体的盘算方式。

此外,如法令律例或监管机构今后答应基金投资的其他品种,基金治理人在实行恰当法式后,可以将其纳进投资范畴;如法令律例或中国证监会变革投资品种的比例限制的,基金治理人可根据相干划定实行恰当法式后响应调剂本基金的投资比例上限划定,不需经基金份额持有人年夜会审议。

(三)投资理念

在中国经济高速增加的情况下,具有领先上风的中小市值企业面对着宏大的成长机会。本基金将深刻发掘中小市值上市公司将来高成长性和内涵价值带来的投资机遇。

(四)投资策略

本基金充足鉴戒摩根资产治理团体全球行之有用的投资理念和技巧,应用 “自下而上”精选个股与“自上而下”资产设置装备摆设相联合的投资策略,重点投资于具有行业上风、公司上风和估值上风的中小市值上市公司股票。同时联合市场研判,对相干资产种别的预期收益进行监控,动态调剂股票、债券等年夜类资产设置装备摆设。

1、股票投资策略

因为中国经济是新兴的市场经济体,处于内需不竭增加的进程中。对于那些具有领先上风的中小市值公司来说,往往可以或许获得跳跃式的成长速度和宏大的成漫空间。本基金重要采取以下三层模式,发掘并投资于具有公道贸易模式和焦点竞争才能及宏大成长潜力的中小市值上市公司:

1)行业上风

安身全球视野,在中国宏不雅经济运行及具体财产政策的布景下,剖析各个行业所处的成长周期和成长远景。甄选出当前处于上升周期和财产政策受益的行业,作为资产设置装备摆设的根据。

分歧的行业因为处于分歧的财产周期,其成长会有很年夜的分歧,对正处于构造性调剂的中国经济,这一点尤为主要。本基金恰是基于如许的剖析,重点投资处于上升周期和财产政策受益行业的中小市值上市公司,以把握其快速成长带来的投资机遇。重点存眷以下两类企业:(1)可以或许从财产调剂、花费进级、汇率变更等中国经济构造性变迁中获益,且坚持持久成长上风的上市公司;(2)在细分行业中具有领先位置且坚持持久成长上风的上市公司(具有领先的经营模式、稳固杰出的发卖收集、市场品牌或立异产物等竞争上风)。

2)公司上风

本基金依据上市公司的净利润增加率、市场份额增加率等成长性指标,将其与行业均匀程度作比拟,定量剖析公司当前在行业中所处的领先位置。

本基金重要经由过程从公司成长才能和将来成长潜力两方面深度发掘公司的上风。

(1)成长才能剖析

企业汗青的财政表示不单能描绘企业的经营情形,还可以较年夜水平上反应将来成长性。在所有知足本基金界定的中小市值上市公司中,拔取曩昔两年主营营业收进增加率优于行业均匀程度,且净资产收益率跨越GDP增加率,且边际主营营业收进增加率递增的高成长上市公司,构建低级股票池。

(2)将来成长潜力发掘

本基金对上市公司将来成长潜力的判定,重要是从发掘上市公司坚持高成长性和事迹增加的驱动身分,深刻剖析这些驱动身分是否具有可连续性。

深刻剖析上市公司的贸易盈利模式,重点剖析这种盈利模式是否公道且具有可连续性,可否带动公司利润连续增加;并判定该贸易模式在该公司持续扩大的进程中是否轻易复制,是否合适市场经济和行业成长的趋向。

依据对上市公司的产物订价才能、竞争敌手情形、产物的可复制性、财产链剖析等方面的考核,判定公司当前在行业中或细分行业中是否具有必定的垄断位置;判定公司的市场份额是否在不竭晋升,市场份额的晋升对主营营业收进增加率是否具有带动效应。

依据上市公司的公司治理构造、治理层本质及其经营决议计划才能、企业品牌、立异才能、投资效力等方面剖析公司是否具备持久领先的才能。

3)估值上风

市场对中小型公司估值的差别较年夜,本基金联合上市公司所处行业、营业模式等特点,在以上筛选出的具有行业上风和公司上风的中小市值公司中,采取PEG和PSG等相对估值指标与股利折现模子、自由现金流折现模子等尽对估值方式,进一步精选出具有估值上风的股票。

2、资产设置装备摆设策略

资产设置装备摆设层面包含种别资产设置装备摆设和行业资产设置装备摆设,本基金不仅在股票、债券和现金三年夜资产种别间实行策略性调控,也经由过程对区域/行业效应进行评估后,断定行业资产设置装备摆设权重。

本基金重要依据宏不雅经济、政策情况、利率走势、市场资金组成及活动性等情形,经由过程应用宏不雅经济剖析中的量化模子和基础面剖析猜测宏不雅经济趋向,对年夜类资产种别的预期收益进举动态监控,当令作出机会选择,断定响应年夜类资产设置装备摆设比例。

在把握宏不雅经济周期性波动的基本上,剖析区域/行业效应,根据对行业基础面和景气周期的剖析猜测,同时斟酌上市公司的行业成长性,断定基金在必定时代内的行业结构。在此基本上,本基金治理人将实行机动的行业轮换策略,经由过程跟踪分歧行业的相对价值以及行业景气周期变更等身分,当令调剂行业资产设置装备摆设权重,积极把握行业价值演变中的投资机遇。

3、债券投资策略

设置装备摆设防御性资产是把持基金组合风险的策略性手腕。对于债券资产的选择,本基金将以价值剖析为主线,在综合研讨的基本上实行积极自动的组合投资,并重要经由过程类属设置装备摆设与债券选择两个条理进行投资治理。

在类属设置装备摆设条理,联合对宏不雅经济、市场利率、债券供求等身分的综合剖析,依据买卖所市场与银行间市场类属资产的风险收益特点,按期对投资组合类属资产进行优化设置装备摆设和调剂,断定类属资产的最优权重。

在券种选择上,本基金以中持久利率趋向剖析为基本,联合经济趋向、货泉政策及分歧债券品种的收益率程度、活动性和信誉风险等身分,重点选择那些活动性较好、风险程度公道、到期收益率与信誉质量相对较高的债券品种。具体策略有:

(1)利率预期策略:本基金将起首依据对国表里经济形势的猜测,剖析市场投资情况的变更趋向,重点存眷利率趋向变更。经由过程周全剖析宏不雅经济、货泉政策与财务政策、物价程度变更趋向等身分,对利率走势形成公道预期。

(2)估值策略:树立分歧品种的收益率曲线猜测模子,并应用这些模子进行估值,断定价钱中枢的变更趋向。依据收益率、活动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合,公道选择分歧市场中有投资价值的券种。

(3)久期治理:本基金尽力把握久期与债券价钱波动之间的量化关系,依据将来利率变更预期,以久期和收益率变更评估为焦点,经由过程久期治理,公道设置装备摆设投资品种。

(4)活动性治理:本基金会慎密存眷申购/赎回现金流情形、季候性资金活动、日历效应等,树立组合活动性预警指标,实现对基金资产的构造化治理,以确保基金资产的整体变现才能。

4、可转换债券投资策略

可转换债券(含可买卖分别可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特征,具有抵抗下行风险、分享股票价钱上涨收益的特色。可转债的选择联合其债性和股性特点,在对公司基础面和转债条目深刻研讨的基本长进行估值剖析,投资于公司基础面精良、具有较高平安边际和杰出活动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。

5、权证投资策略

权证为本基金帮助性投资东西,投资原则为有利于基金资产增值,有利于增强基金风险把持。本基金在投资权证时,将经由过程对权证标的证券基础面的深刻研讨,联合权证订价模子及其隐含波动率等指标,追求其公道估值程度,谨严进行投资,以寻求较稳固确当期收益。

(五)投资风险治理

维护基金份额持有人好处为本基金风险治理的最高准则。本基金将在总结、鉴戒公司旗下已有的开放式基金风险治理成熟经验基本上,引进Barra Aegis 股票投资组合风险治理体系、回报剖析和组合最优化模子,经由过程量化的回因剖析和严厉的风险预算实现动态风险把持,实现组合风险与收益优化配比。

此中,股票投资组合风险治理体系经由过程对风险量化剖析,当令测度追踪误差(Active Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报(Return at Risk)等,发生风险报表,供给风险分化、风险指标的裸露度、行业的裸露度与边际风险进献的丰盛数据,帮助基金治理人动态和准确地实现投资组合风险治理。

(六)事迹比拟基准

本基金的事迹比拟基准为:

40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+ 20%×上证国债指数收益率

假如此后市场中呈现更具有代表性的事迹比拟基准,或者更科学的复合指数权重比例,本基金将依据现实情形在与基金托管人协商一致的情形下对事迹比拟基准予以调剂。事迹比拟基准的变革应实行恰当的法式,报中国证监会存案,并予以通知布告。

(七)风险收益特点

本基金是混杂型基金,预期收益及预期风险程度低于股票型基金,高于债券型基金和货泉市场基金,属于较高预期收益和预期风险程度的投资品种。

本基金风险收益特点会按期评估并在公司网站宣布,请投资者存眷。

(八)投资限制

1.组合限制

本基金在投资策略上统筹投资原则以及开放式基金的固有特色,经由过程疏散投资下降基金财富的非体系性风险,坚持基金组合杰出的活动性。基金的投资组合将遵守以下限制:

(1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不跨越基金资产净值的10%;

(2)本基金治理人治理的全体开放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不跨越该公司可畅通股票的15%;

(3)本基金治理人治理的全体投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不跨越该公司可畅通股票的30%;

(4)本基金持有的全体权证,其市值不得跨越基金资产净值的3%;

(5)本基金治理人治理的全体基金持有一家公司刊行的证券,不跨越该证券的10%;

(6)本基金治理人治理的全体基金持有的统一权证,不得跨越该权证的10%;

(7)本基金进进全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%;

(8)本基金股票投资的比例范畴为基金资产的60%-95%;债券、权证、货泉市场东西及国度证券监管机构答应基金投资的其他金融东西占基金资产的比例范畴为5-40%;

(9)本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票资产的80%;

(10)本基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券的比例,不得跨越基金资产净值的10%;

(11)本基金持有的全体资产支撑证券,其市值不得跨越基金资产净值的20%;

(12)本基金持有的统一(指统一信誉级别)资产支撑证券的比例,不得跨越该资产支撑证券范围的10%;

(13)本基金治理人治理的全体基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券,不得跨越其各类资产支撑证券合计范围的10%;

(14)本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金持有资产支撑证券时代,假如其信誉品级降落、不再合适投资尺度,应在评级陈述宣布之日起3个月内予以全体卖出;

(15)基金财富介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产,本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

(16)本基金在任何买卖日买进权证的总金额,不得跨越上一买卖日基金资产净值的0.5%;

(17)坚持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的当局债券,此中现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等;

(18)本基金投资于活动性受限资产的市值合计不得跨越本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金治理人之外的身分致使基金不合适前款所划定比例限制的,基金治理人不得自动新增活动性受限资产的投资;

(19)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手开展逆回购买卖的,可接收质押品的天资请求应该与基金合同商定的投资范畴坚持一致;

(20)假如法令律例对本基金合同商定投资组合比例限制进行变革的,以变革后的划定为准。法令律例或监管部分撤消上述限制,如实用于本基金,则本基金投资不再受相干限制。

因证券市场波动、上市公司归并、基金范围变更、股权分置改造中付出对价等基金治理人之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的,除上述第(14)、(17)、(18)、(19)条所述情形外,基金治理人应该在10个买卖日内进行调剂。

基金治理人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有关商定。除投资资产设置装备摆设比破例,基金托管人对基金的投资比例的监视与检讨自本基金合同生效之日起开端。

2.制止行动

为保护基金份额持有人的正当权益,基金财富不得用于下列投资或者运动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者供给担保;

(3)从事承担无穷义务的投资;

(4)生意其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;

(5)向其基金治理人、基金托管人出资或者生意其基金治理人、基金托管人刊行的股票或者债券;

(6)生意与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内情买卖、把持证券买卖价钱及其他不合法的证券买卖运动;

(8)按照法令律例有关划定,由中国证监会划定制止的其他运动;

(9)法令律例或监管部分撤消上述限制,如实用于本基金,则本基金投资不再受相干限制。

(九)基金治理人代表基金行使股东权力的处置原则及方式

1.基金治理人依照国度有关划定代表基金自力行使股东权力,维护基金份额持有人的好处;

2.不谋求对上市公司的控股,不介入所投资上市公司的经营治理;

3.有利于基金财富的平安与增值;

4.欠亨过联系关系买卖为自身、雇员、授权代办署理人或任何存在短长关系的第三人攫取任何不妥好处。

(十)基金的融资、融券

本基金可以依照国度的有关划定进行融资、融券。

(十一)基金的投资组合陈述

1.陈述期末基金资产组合情形

2.陈述期末按行业分类的股票投资组合

3.陈述期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

4.陈述期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本陈述期末未持有债券。

5.陈述期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

本基金本陈述期末未持有债券。

6.陈述期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支撑证券投资明细

本基金本陈述期末未持有资产支撑证券。

7. 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

本基金本陈述期末未持有贵金属。

8. 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细

本基金本陈述期末未持有权证。

9. 陈述期末本基金投资的股指期货买卖情形阐明

本基金本陈述期末未持有股指期货。

10. 陈述期末本基金投资的国债期货买卖情形阐明

本基金本陈述期末未持有国债期货

11.投资组合陈述附注

1)陈述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部分立案查询拜访,或在陈述编制日前一年内受到公然训斥、处分的情况。

2)陈述期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同划定备选股票库之外的股票。

3)其他各项资产组成

4)陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。

5)陈述期末前十名股票中存在畅通受限情形的阐明

本基金本陈述期末前十名股票中不存在畅通受限情形。

6)投资组合陈述附注的其他文字描写部门

因四舍五进原因,投资组合陈述平分项之和与合计可能存在尾差。

七、基金的事迹

基金治理人按照恪尽职守、老实信誉、谨严勤恳的原则治理和应用基金财富,但不包管基金必定盈利,也不包管最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表示。投资有风险,投资者在做出投资决议计划前应细心浏览本基金的招募阐明书。

八、用度概览

(一)基金用度的种类

1.基金治理人的治理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金财富拨划付出的银行用度;

4.基金合同生效后的基金信息表露用度;

5.基金份额持有人年夜会用度;

6.基金合同生效后与基金有关的管帐师费和律师费;

7.基金的证券买卖用度;

8.依法可以在基金财富中列支的其他用度。

(二)上述基金用度由基金治理人在法令划定的范畴内参照公允的市场价钱断定,法令律例还有划定时从其划定。

(三)基金用度计提方式、计提尺度和付出方法

1.基金治理人的治理费

在凡是情形下,基金治理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。盘算方式如下:

H=E×年治理费率÷昔时天数

H为逐日应计提的基金治理费

E为前一日基金资产净值

基金治理费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财富中一次性付出给基金治理人,若遇法定节沐日、歇息日,付出日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在凡是情形下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。盘算方式如下:

H=E×年托管费率÷昔时天数

H为逐日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财富中一次性付出给基金托管人,若遇法定节沐日、歇息日,付出日期顺延。

3.除治理费和托管费之外的基金用度,由基金托管人依据其他有关律例及响应协定的划定,按用度支出金额付出,列进或摊进当期基金用度。

(四)不列进基金用度的项目

基金治理人和基金托管人因未实行或未完整实行任务导致的用度支出或基金财富的丧失,以及处置与基金运作无关的事项产生的用度等不列进基金用度。基金合同生效前所产生的信息表露费、律师费和管帐师费以及其他用度不从基金财富中付出。

(五)基金治理人和基金托管人可依据基金成长情形调剂基金治理费率和基金托管费率。基金治理人必需最迟于新的费率实行日2日前在指定媒体上登载通知布告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人依据国度法令律例的划定,实行纳税任务。

九、招募阐明书更新部门阐明

上投摩根中小盘混杂型证券投资基金于2009年1月21日成立,至2019年1月20日运作满十年。现根据《中华国民共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作治理措施》、《证券投资基金发卖治理措施》、《证券投资基金信息表露治理措施》及其它有关法令律例的请求, 联合基金治理人对本基金实行的投资经营运动,对2018年9月3日通知布告的《上投摩根中小盘混杂型证券投资基金招募阐明书(更新)》进行内容弥补和更新, 重要更新的内容如下:

1、在主要提醒中,更新内容截止日为2019年1月20日,基金投资组合及基金事迹的数据截止日为2018年12月31日。

2、在“三、基金治理人”的“重要职员情形”中,对董事的信息进行了更新。

3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的信息进行了更新。

4、在“五、相干办事机构”中,更新了代销机构的相干信息。

5、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合陈述”中,依据本基金现实运作情形更新了比来一期投资组合陈述的内容。

6、在“九、基金的事迹”中,依据基金的现实运作情形,对本基金成立以来的事迹进行了阐明。

7、在“二十二、其他应表露事项”中,本陈述期内没有与基金运作有关的重年夜事项须要进行表露。

上投摩基础金治理有限公司

2019年3月6日

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